杭州阳昊投资59亿操纵50ETF、180ETF、深100ETF还红利

admin 时间:2020-03-21 20:50:04   |   阅读:137

  中国证监会行政处分决定书(解中力、丁华强)

  〔2019〕5号

  当事人:

  解中力,男,1981年9月出身,时任杭州阳昊投资有限公司(以下简称阳昊投资)生意总监,住址:浙江省杭州市滨江区。

  丁华强,男,1978年9月出身,时任阳昊投资总经理,住址:浙江省杭州市西湖区。

  依据《中华人平易近共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规矩,我会对阳昊投资操纵上证50生意型开放式指数基金(以下简称50ETF)、上证180生意型开放式指数基金(以下简称180ETF)、深证100生意型开放式指数基金(以下简称深100ETF)一案停止了立案查询拜访、审理,并依法向当事人告诉了作出行政处分的抱负、来由、依据及当事人依法享有的权益。当事人未提出陈说、申辩看法,也未请求听证。本案现已查询拜访、审理终结。

  经查明,当事人存在以下背法抱负:

  1、2015年6月15日至8月14日(以下简称操纵时代),阳昊投资控制应用“南方信任——阳昊套利1号”等5个账户(以下简称账户组)

  账户组中5个账户所涉产品均为阳昊投资经过南方国际信任股分有限公司(以下简称南方信任)或自己发行。具体为:南方国际信任股分有限公司-阳昊套利一号证券投资集合伙金信任、 南方国际信任股分有限公司-南方信任阳昊套利二号证券投资集合伙金信任计划、南方信任——阳昊套利三号证券投资集合伙金信任计划、南方信任——阳昊套利五号证券投资集合伙金信任计划及阳昊——月月久赢私募投资基金等5只产品,阳昊投资作为4只信任资产计划的投资顾问和1只私募基金的办理人,其生意总监解中力担负5只产品的投资决定计划并下达最后的操作指令,他人听其指令协同下单操作。

  2、操纵时代,阳昊投资在自己实践控制的单一账户或账户间停止50ETF、180ETF、深100ETF等3只ETF产品生意,影响上述ETF生意量,变相停止响应ETF与响应成分股日内反转展转生意,获得正当好处

  操纵时代,账户组有37个生意日在单一账户或账户之间停止50ETF相互生意,累计成交量为59.02亿份。个中,20个生意日,单一账户或账户之间50ETF相互生意量占当日市场成交总量超越5%,最高占比27.46%。有15个生意日在单一账户或账户之间停止180ETF相互生意,累计成交量为19.54亿份。个中,有12个生意日,单一账户或账户之间180ETF相互生意量占当日市场成交总量超越5%,最高占比61.38%;有30个生意日在单一账户或账户之间停止深100ETF相互生意,累计成交量为16.33亿份。个中,有23个生意日,单一账户或账户之间深100ETF相互生意量占当日市场成交总量超越5%,最高占比39.35%。

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